过程风险识别、评价及控制计划表

过程风险识别、评价及控制计划表, 序号 过程名称 过程责任部门或人 风险识别 （过程责任部门或人填写） 风险模式 过程风险识别、评价及控制计划表,

序号

dedecms.com

过程名称

过程责任部门或人 本文来自织梦

风险识别
（过程责任部门或人填写）

风险模式 织梦好，好织梦

风险影响（判定严重性）

本文来自织梦

风险发生因素（判定可能性） 内容来自dedecms

现有应对措施（若已有措施请注明）

1 copyright dedecms

M1 风险和机遇识别及评价

总务部 织梦内容管理系统

没有进行风险识别

织梦内容管理系统

不能有效防范风险，可能影响公司战略的实现

没有明文规定，必须进行风险识别

无 本文来自织梦

2

内容来自dedecms

风险识别不够有效

公司战略分解不科学，体系没有体现支持战略实现的措施 本文来自织梦

3 copyright dedecms

对需要风险规避的没有规避 dedecms.com

没有规定风险等级评价原则，造成风险判定有偏差

4

copyright dedecms

M2 环境因素识别及评价

总务部

没有进行环境因素识别

不能有效防范经营活动对环境的影响 织梦好，好织梦

没有按《环境因素识别评价程序》要求执行

内容来自dedecms

严格按《环境因素识别评价程序》要求执行

dedecms.com

5

环境因素未识别齐全

6

环境因素评价缺失 dedecms.com

7

M3 法律法规识别及合规性评价 dedecms.com

总务部 织梦内容管理系统

法律法规收集不全 dedecms.com

违反法律法规要求，被追究法律责任

公司运营活动对环境影响的理解欠缺

严格按《环境法律法规识别及合规性评价控制程序》要求执行

copyright dedecms

8

内容来自dedecms

法律法规未及时更新 copyright dedecms

未及时检索 织梦内容管理系统

9 内容来自dedecms

不能满足法律法规的要求

公司运营活动对环境影响的理解欠缺

dedecms.com

每年执行合规性评价时广泛通过网络、环保部门以及国际适用标准等途径收集相关资料 织梦内容管理系统

10

本文来自织梦

M4 内部审核

总务部

织梦内容管理系统

审核不够全面 织梦好，好织梦

得出充分性的结论不合格 织梦内容管理系统

内审覆盖部门不全、要素不全

集团公司有专门负责体系管理专业性强的同事，请他们（或国家注册审核员）帮忙完成内审

11

审核结果不能够反馈真实的运行绩效 copyright dedecms

掩盖潜在的不合格，丧失改善的机会 内容来自dedecms

内部审核员审核自己的工作

dedecms.com

12

内审不符合项整改没有有效进行

内容来自dedecms

管理体系不能得到持续提升

织梦内容管理系统

没有制定明确的改善计划

织梦内容管理系统

13

M5 管理评审

织梦好，好织梦

总务部

没有对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审 织梦好，好织梦

不能对体系进行持续改善 织梦好，好织梦

没有对管理评审进行策划 内容来自dedecms

管理评审前一定要制定管理评审计划并核对标准，确保评审项目无遗漏

内容来自dedecms

14

没有留下体系运行的记录，造成评价失据

通过制定明确的部门职责和岗位职责，确保执行和监督

dedecms.com

15

管理评审输出要求执行措施没有得到有效执行 织梦内容管理系统

影响体系运行的有效性 copyright dedecms

没有制定明确的改善计划

织梦好，好织梦

管理评审后，对评审输出要求制定明确的改善计划

16 本文来自织梦

M6 目标管理 织梦好，好织梦

总务部

dedecms.com

目标未分解不充分

未能确保各责任人对目标清晰的理解 织梦内容管理系统

对目标管理的理解欠缺

确定公司级目标后再层层分解到各责任部门或层级，建立公司目标管理系统图 织梦好，好织梦

17 织梦好，好织梦

未达标目标未检讨、分析及改进 copyright dedecms

目标对管理的促进作用减弱

目标管理人员管控未到位

内容来自dedecms

每季度目标检讨时对于未达标目标制定分析改善计划，由总务部跟进 dedecms.com

18

M7 持续改进管理 内容来自dedecms

总务部 dedecms.com

对识别出需要改进的不合格项没有进行有效整改 内容来自dedecms

影响管理体系的持续改进

缺乏原因分析的方法

对来料检验、过程及成品检验、顾客投诉和顾客满意度调查产生不合格的数据统计分析出来的焦点问题采用《纠正实施行动要求书》来跟进关闭

copyright dedecms

19

缺少采取针对性措施的技能

本文来自织梦

20

内容来自dedecms

责任不清，意识不强 织梦好，好织梦

21

M8 顾客及相关方满意度管理

营销部

客户不满意 内容来自dedecms

客户流失 内容来自dedecms

服务人员服务不到位

严格按《客户服务控制程序》执行，培训提升客服人员服务水平 内容来自dedecms

22 织梦好，好织梦

C1 合同及订单管理 本文来自织梦

财务部/营销部 织梦内容管理系统

价格高不被客户接受

织梦内容管理系统

损失订单

内容来自dedecms

销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情 本文来自织梦

公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。 本文来自织梦

23 织梦内容管理系统

报价低，低于成本价 dedecms.com

造成经营亏损 dedecms.com

销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情 copyright dedecms

公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。 织梦好，好织梦

24

不了解产品成本构成的详细情况 织梦内容管理系统

制定产品成本构成表，报价时参考

内容来自dedecms

25 织梦内容管理系统

订单未经评审直接交付生产或服务 dedecms.com

达不成质量要求 内容来自dedecms

质量控制方法与质量要求不对应

按《计划控制程序》进行质量要求评审

26 本文来自织梦

达不成利润要求 内容来自dedecms

没有对合同或订单报价与实际成本进行比较分析，或迫于客户压力无原则压价

原材料和销售价由总经理批准方可执行 织梦好，好织梦

27

织梦内容管理系统

达不成交期要求

没有对客户要求的交期与公司实际的生产或服务能力、及现有的生产或服务负荷情况进行分析 dedecms.com

按《计划控制程序》进行交期要求评审，同时建立目标管控

28 织梦好，好织梦

C2 设计开发 dedecms.com

工程部 copyright dedecms

研发进度不符合交期要求

内容来自dedecms

影响在客户心中印象 copyright dedecms

计划性不够

严格按照《设计开发过程控制程序》文件执行，新产品开发立项由总经理批准

29

贻误市场先导地位 dedecms.com

产品上市速度慢，客户选择技术水平更好的公司进行商业合作 织梦内容管理系统

30 织梦好，好织梦

研发成果未完成符合既定的目标；或符合既定目标但无法商业化

不能顺利投入市场

内容来自dedecms

现有技术实力不足

织梦好，好织梦

31

C3 变更管理 织梦内容管理系统

工程部

织梦内容管理系统

变更后配套文件未作出相应修改

织梦好，好织梦

变更要求无法在后续的管理过程得到执行

织梦好，好织梦

没有对应作出修正的文件提出明确要求

严格按照《设计开发过程控制程序》文件执行 本文来自织梦

32

变更后要求无法执行 dedecms.com

工作或问题责任无法落实

copyright dedecms

没有对变更后的要求进行验证

本文来自织梦

33

织梦内容管理系统

C4 生产计划

生产部

存货周转天数过长

内容来自dedecms

超期库存增加 copyright dedecms

计划制订不合理

织梦内容管理系统

《计划控制程序》
《产品实现生产过程控制程序》 copyright dedecms

34 dedecms.com

不能按时完成订单 本文来自织梦

影响产品交付

35

内容来自dedecms

C5 产品制造 本文来自织梦

生产部

一检合格率偏低

dedecms.com

不能按期交货 织梦好，好织梦

现场管理不规范 copyright dedecms

加强现场5S核查力度

内容来自dedecms

36 织梦内容管理系统

损耗高

织梦内容管理系统

成本增加

37 copyright dedecms

C6 产品交付 本文来自织梦

财务部 copyright dedecms

未能按期交付产品

客户流失 copyright dedecms

未能按期生产 内容来自dedecms

通过产品制造过程进行管控

本文来自织梦

38 本文来自织梦

39

copyright dedecms

C7 顾客反馈及服务管理 内容来自dedecms

财务部/营销部 本文来自织梦

客户投诉 dedecms.com

退货

内容来自dedecms

产品质量及服务未达要求

严格按照《客户服务程序》执行，并纳入目标考核 本文来自织梦

40 copyright dedecms

退款

服务让客户失去对本司的信心

41 织梦内容管理系统

S1 文件及记录控制

总务部 dedecms.com

应受控的文件信息，失控 织梦好，好织梦

管理某一个环节不符合要求，造成工作衔接不畅 内容来自dedecms

程序文件或作业指引失控 copyright dedecms

按《文件记录表格的控制程序》严格控制文件 本文来自织梦

42 内容来自dedecms

产品报废、重工，产生财务上的损失

作业指引失控 织梦好，好织梦

按过程思路指导编写文件 织梦好，好织梦

43 内容来自dedecms

正常受控的文件信息缺乏适宜性、充分性

有的工作无据可依 织梦内容管理系统

没有建立相应的工作标准 织梦好，好织梦

为所有识别的过程建立工作标准 织梦内容管理系统

44 织梦内容管理系统

有的文件信息没有工作支持（空洞） 织梦好，好织梦

编写文件时脱离实际

织梦好，好织梦

按《文件记录表格的控制程序》 copyright dedecms

45

记录缺失 dedecms.com

需要证实的工作缺少证据

copyright dedecms

不按要求做好记录或记录保管失档

copyright dedecms

按《文件记录表格的控制程序》、相关作业指引、标准严格执行记录

46 织梦好，好织梦

需要追溯的工作不能正常进行 内容来自dedecms

不按要求做好记录或记录保管失档 织梦好，好织梦

47

质量数据分析不能正常进行 织梦好，好织梦

不按要求做好记录或记录保管失档 织梦内容管理系统

48

织梦好，好织梦

S2 知识管理

总务部 copyright dedecms

知识点范围介定不全

本文来自织梦

知识无法沉淀和引用 内容来自dedecms

因经验不足出现的质量问题反复发生 内容来自dedecms

《文件记录表格的控制程序》

49 dedecms.com

人员流动导致知识流失 dedecms.com

50

内容来自dedecms

S3 培训与意识管理

总务部 copyright dedecms

培训未达到原策划要求 内容来自dedecms

员工不能按岗位要求操作

织梦好，好织梦

培训教材质量不高

《人力资源管理程序》 织梦好，好织梦

51

培训老师讲课水平不佳 织梦内容管理系统

52 织梦内容管理系统

员工接受培训意愿不强

53 内容来自dedecms

S4 采购及供应商管理 内容来自dedecms

财务部

供应商不能保证交期 内容来自dedecms

造成成品或服务的延期 本文来自织梦

没有按程序要求筛选或考核供应商

copyright dedecms

《采购控制程序》，原材料和销售价由总经理批准方可执行 copyright dedecms

54

本文来自织梦

S5 来料检验

工程部 织梦好，好织梦

来料不合格未检出 织梦内容管理系统

后续无法生产 copyright dedecms

未按要求进行检验 本文来自织梦

《品质计划控制程序》 dedecms.com

55 织梦好，好织梦

S6 过程及成品检验 内容来自dedecms

工程部 织梦内容管理系统

不合格产品流到下工序

后续无法生产

copyright dedecms

未按要求进行检验

56 本文来自织梦

客户投诉 dedecms.com

57 织梦内容管理系统

S7 不合格品管理 dedecms.com

工程部

不合格品流出 copyright dedecms

影响产品的使用效果 copyright dedecms

不合格品标识不清 织梦内容管理系统

《不合格品控制程序》

58 织梦内容管理系统

质量成本增加

内容来自dedecms

误测 本文来自织梦

《品质计划控制程序》

59 织梦好，好织梦

S8 仓库管理 织梦内容管理系统

财务部

织梦好，好织梦

帐实不符

内容来自dedecms

影响生产

系统帐目未及时维护 dedecms.com

《货物存储管理规定》 copyright dedecms

60 织梦内容管理系统

成品出错货 本文来自织梦

客户流失 内容来自dedecms

未按装箱单配货 内容来自dedecms

61 dedecms.com

S9 顾客财产管理

内容来自dedecms

财务部

帐实不符 dedecms.com

客户不满意

未严格按制度执行

《货物存储管理规定》

内容来自dedecms

62 内容来自dedecms

S10 标识与可追溯性管理

财务部/生产部/工程部

标识错不可追溯 织梦内容管理系统

无法追溯检讨

织梦好，好织梦

标识未按规范执行 copyright dedecms

《产品实现生产过程控制程序》
《货物存储管理规定》
《品质计划控制程序》 织梦好，好织梦

63

S11 设备管理

织梦好，好织梦

工程部 织梦好，好织梦

发生安全事故 织梦内容管理系统

影响生产

织梦内容管理系统

未按期保养

dedecms.com

《基础设施控制程序》 dedecms.com

64 织梦内容管理系统

频率发生故障

65 本文来自织梦

S12计量器具管理 本文来自织梦

工程部

copyright dedecms

检测设备超期未校 copyright dedecms

检测结果不准确

本文来自织梦

管理不善造成遗漏校验

dedecms.com

《计量器具管理规定》 copyright dedecms

66 织梦好，好织梦

S13 信息交流 dedecms.com

总务部

织梦内容管理系统

信息传递不正确

copyright dedecms

影响信息要求的符合性 织梦好，好织梦

信息传递通道不明确

本文来自织梦

梳理信息源及传递要求，更新《信息交流程序》

本文来自织梦

67

信息传递不及时

68

S14 污染物排放（废气、噪声）管理

dedecms.com

总务部 本文来自织梦

超标排放 本文来自织梦

违反法律法规要求，被追究法律责任 织梦好，好织梦

日常管理未到位 织梦内容管理系统

《环境管理运行控制程序》

69 内容来自dedecms

S15 危废管理

总务部 copyright dedecms

危废当作一般垃圾处理

dedecms.com

违反法律法规要求，被追究法律责任 copyright dedecms

日常管理未到位 dedecms.com

《环境管理运行控制程序》

本文来自织梦

70

织梦内容管理系统

S16 化学品管理 织梦内容管理系统

总务部

织梦内容管理系统

泄漏 dedecms.com

违反法律法规要求，被追究法律责任 织梦内容管理系统

日常管理未到位

copyright dedecms

《环境管理运行控制程序》
《环境监测与测量程序》 织梦好，好织梦

71 本文来自织梦

火灾

72

dedecms.com

S17 环境监测

织梦好，好织梦

总务部

未按期监测 织梦好，好织梦

污染物排放超标 dedecms.com

日常管理未到位

copyright dedecms

73 copyright dedecms

S18 应急准备和响应

本文来自织梦

总务部

化学品泄漏

本文来自织梦

违反法律法规要求，被追究法律责任 dedecms.com

日常管理未到位

《环境管理运行控制程序》
《应急准备与响应程序》

织梦内容管理系统

74 织梦好，好织梦

火灾
织梦内容管理系统