过程风险识别、评价及控制计划表

过程风险识别、评价及控制计划表, 序号 过程名称 过程责任部门或人 风险识别 （过程责任部门或人填写） 风险模式 过程风险识别、评价及控制计划表,

序号

过程名称

过程责任部门或人

风险识别
（过程责任部门或人填写） 本文来自织梦

风险模式

风险影响（判定严重性）

风险发生因素（判定可能性） 本文来自织梦

现有应对措施（若已有措施请注明） 内容来自dedecms

1

内容来自dedecms

M1 风险和机遇识别及评价

本文来自织梦

总务部

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没有进行风险识别 本文来自织梦

不能有效防范风险，可能影响公司战略的实现

没有明文规定，必须进行风险识别

无 copyright dedecms

2

copyright dedecms

风险识别不够有效 copyright dedecms

公司战略分解不科学，体系没有体现支持战略实现的措施

3 copyright dedecms

对需要风险规避的没有规避

copyright dedecms

没有规定风险等级评价原则，造成风险判定有偏差 织梦好，好织梦

4 织梦内容管理系统

M2 环境因素识别及评价

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总务部

copyright dedecms

没有进行环境因素识别 本文来自织梦

不能有效防范经营活动对环境的影响

没有按《环境因素识别评价程序》要求执行 dedecms.com

严格按《环境因素识别评价程序》要求执行

copyright dedecms

5

内容来自dedecms

环境因素未识别齐全 copyright dedecms

6 织梦好，好织梦

环境因素评价缺失

dedecms.com

7

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M3 法律法规识别及合规性评价 dedecms.com

总务部 织梦好，好织梦

法律法规收集不全

违反法律法规要求，被追究法律责任 内容来自dedecms

公司运营活动对环境影响的理解欠缺

copyright dedecms

严格按《环境法律法规识别及合规性评价控制程序》要求执行

8

法律法规未及时更新 织梦好，好织梦

未及时检索 copyright dedecms

9

copyright dedecms

不能满足法律法规的要求

织梦好，好织梦

公司运营活动对环境影响的理解欠缺

每年执行合规性评价时广泛通过网络、环保部门以及国际适用标准等途径收集相关资料 内容来自dedecms

10 dedecms.com

M4 内部审核 织梦好，好织梦

总务部

织梦好，好织梦

审核不够全面

织梦内容管理系统

得出充分性的结论不合格

内审覆盖部门不全、要素不全

集团公司有专门负责体系管理专业性强的同事，请他们（或国家注册审核员）帮忙完成内审

内容来自dedecms

11

dedecms.com

审核结果不能够反馈真实的运行绩效 dedecms.com

掩盖潜在的不合格，丧失改善的机会 本文来自织梦

内部审核员审核自己的工作 织梦内容管理系统

12

本文来自织梦

内审不符合项整改没有有效进行

管理体系不能得到持续提升 织梦内容管理系统

没有制定明确的改善计划 本文来自织梦

13

M5 管理评审 copyright dedecms

总务部

织梦内容管理系统

没有对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审

本文来自织梦

不能对体系进行持续改善 织梦内容管理系统

没有对管理评审进行策划

织梦内容管理系统

管理评审前一定要制定管理评审计划并核对标准，确保评审项目无遗漏

dedecms.com

14 dedecms.com

没有留下体系运行的记录，造成评价失据

通过制定明确的部门职责和岗位职责，确保执行和监督

织梦好，好织梦

15

dedecms.com

管理评审输出要求执行措施没有得到有效执行

内容来自dedecms

影响体系运行的有效性 内容来自dedecms

没有制定明确的改善计划 本文来自织梦

管理评审后，对评审输出要求制定明确的改善计划

16

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M6 目标管理

总务部

目标未分解不充分

未能确保各责任人对目标清晰的理解 织梦好，好织梦

对目标管理的理解欠缺 织梦好，好织梦

确定公司级目标后再层层分解到各责任部门或层级，建立公司目标管理系统图 copyright dedecms

17 dedecms.com

未达标目标未检讨、分析及改进

本文来自织梦

目标对管理的促进作用减弱 织梦内容管理系统

目标管理人员管控未到位

每季度目标检讨时对于未达标目标制定分析改善计划，由总务部跟进

dedecms.com

18 dedecms.com

M7 持续改进管理 本文来自织梦

总务部 内容来自dedecms

对识别出需要改进的不合格项没有进行有效整改 dedecms.com

影响管理体系的持续改进

缺乏原因分析的方法

织梦内容管理系统

对来料检验、过程及成品检验、顾客投诉和顾客满意度调查产生不合格的数据统计分析出来的焦点问题采用《纠正实施行动要求书》来跟进关闭 织梦好，好织梦

19

织梦内容管理系统

缺少采取针对性措施的技能 织梦好，好织梦

20 dedecms.com

责任不清，意识不强

内容来自dedecms

21 copyright dedecms

M8 顾客及相关方满意度管理

营销部

客户不满意 织梦好，好织梦

客户流失

服务人员服务不到位

copyright dedecms

严格按《客户服务控制程序》执行，培训提升客服人员服务水平

22

C1 合同及订单管理 内容来自dedecms

财务部/营销部

价格高不被客户接受

损失订单

dedecms.com

销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情

公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。 织梦内容管理系统

23

织梦好，好织梦

报价低，低于成本价

造成经营亏损

织梦内容管理系统

销售人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情

内容来自dedecms

公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定。 copyright dedecms

24

本文来自织梦

不了解产品成本构成的详细情况

制定产品成本构成表，报价时参考 织梦内容管理系统

25

订单未经评审直接交付生产或服务 内容来自dedecms

达不成质量要求 dedecms.com

质量控制方法与质量要求不对应

按《计划控制程序》进行质量要求评审 本文来自织梦

26

达不成利润要求

织梦内容管理系统

没有对合同或订单报价与实际成本进行比较分析，或迫于客户压力无原则压价

原材料和销售价由总经理批准方可执行 dedecms.com

27 copyright dedecms

达不成交期要求

内容来自dedecms

没有对客户要求的交期与公司实际的生产或服务能力、及现有的生产或服务负荷情况进行分析

内容来自dedecms

按《计划控制程序》进行交期要求评审，同时建立目标管控 copyright dedecms

28 织梦内容管理系统

C2 设计开发

dedecms.com

工程部 织梦内容管理系统

研发进度不符合交期要求

影响在客户心中印象

计划性不够

本文来自织梦

严格按照《设计开发过程控制程序》文件执行，新产品开发立项由总经理批准

dedecms.com

29

copyright dedecms

贻误市场先导地位 织梦好，好织梦

产品上市速度慢，客户选择技术水平更好的公司进行商业合作 内容来自dedecms

30

研发成果未完成符合既定的目标；或符合既定目标但无法商业化

不能顺利投入市场

现有技术实力不足 copyright dedecms

31

本文来自织梦

C3 变更管理

工程部

dedecms.com

变更后配套文件未作出相应修改 织梦好，好织梦

变更要求无法在后续的管理过程得到执行 织梦好，好织梦

没有对应作出修正的文件提出明确要求

内容来自dedecms

严格按照《设计开发过程控制程序》文件执行

dedecms.com

32 内容来自dedecms

变更后要求无法执行 copyright dedecms

工作或问题责任无法落实

织梦好，好织梦

没有对变更后的要求进行验证 本文来自织梦

33 本文来自织梦

C4 生产计划 dedecms.com

生产部

存货周转天数过长

织梦好，好织梦

超期库存增加

计划制订不合理

《计划控制程序》
《产品实现生产过程控制程序》

34 织梦内容管理系统

不能按时完成订单 织梦内容管理系统

影响产品交付 dedecms.com

35 织梦好，好织梦

C5 产品制造

内容来自dedecms

生产部 内容来自dedecms

一检合格率偏低 copyright dedecms

不能按期交货

现场管理不规范 内容来自dedecms

加强现场5S核查力度

36

内容来自dedecms

损耗高 dedecms.com

成本增加

织梦好，好织梦

37 内容来自dedecms

C6 产品交付

本文来自织梦

财务部 copyright dedecms

未能按期交付产品 本文来自织梦

客户流失 copyright dedecms

未能按期生产

通过产品制造过程进行管控 织梦好，好织梦

38

织梦内容管理系统

39 本文来自织梦

C7 顾客反馈及服务管理

财务部/营销部

客户投诉 copyright dedecms

退货

产品质量及服务未达要求 copyright dedecms

严格按照《客户服务程序》执行，并纳入目标考核

织梦内容管理系统

40

织梦好，好织梦

退款

服务让客户失去对本司的信心 织梦内容管理系统

41 本文来自织梦

S1 文件及记录控制

总务部 本文来自织梦

应受控的文件信息，失控 内容来自dedecms

管理某一个环节不符合要求，造成工作衔接不畅 织梦内容管理系统

程序文件或作业指引失控 copyright dedecms

按《文件记录表格的控制程序》严格控制文件

copyright dedecms

42

产品报废、重工，产生财务上的损失

作业指引失控

本文来自织梦

按过程思路指导编写文件 内容来自dedecms

43

正常受控的文件信息缺乏适宜性、充分性

内容来自dedecms

有的工作无据可依 织梦好，好织梦

没有建立相应的工作标准 dedecms.com

为所有识别的过程建立工作标准 copyright dedecms

44

有的文件信息没有工作支持（空洞）

dedecms.com

编写文件时脱离实际

按《文件记录表格的控制程序》 内容来自dedecms

45

织梦好，好织梦

记录缺失 织梦好，好织梦

需要证实的工作缺少证据

不按要求做好记录或记录保管失档

copyright dedecms

按《文件记录表格的控制程序》、相关作业指引、标准严格执行记录

织梦内容管理系统

46

织梦内容管理系统

需要追溯的工作不能正常进行

不按要求做好记录或记录保管失档

47 内容来自dedecms

质量数据分析不能正常进行 织梦内容管理系统

不按要求做好记录或记录保管失档

织梦内容管理系统

48

dedecms.com

S2 知识管理

织梦好，好织梦

总务部

copyright dedecms

知识点范围介定不全 dedecms.com

知识无法沉淀和引用 copyright dedecms

因经验不足出现的质量问题反复发生 内容来自dedecms

《文件记录表格的控制程序》 织梦好，好织梦

49 本文来自织梦

人员流动导致知识流失 织梦内容管理系统

50

织梦内容管理系统

S3 培训与意识管理

总务部

内容来自dedecms

培训未达到原策划要求 dedecms.com

员工不能按岗位要求操作

本文来自织梦

培训教材质量不高

《人力资源管理程序》 copyright dedecms

51

dedecms.com

培训老师讲课水平不佳 dedecms.com

52 本文来自织梦

员工接受培训意愿不强

53 dedecms.com

S4 采购及供应商管理 织梦好，好织梦

财务部 织梦好，好织梦

供应商不能保证交期

织梦好，好织梦

造成成品或服务的延期

本文来自织梦

没有按程序要求筛选或考核供应商

《采购控制程序》，原材料和销售价由总经理批准方可执行

54

S5 来料检验

工程部 内容来自dedecms

来料不合格未检出 内容来自dedecms

后续无法生产 copyright dedecms

未按要求进行检验

织梦好，好织梦

《品质计划控制程序》 织梦好，好织梦

55

织梦好，好织梦

S6 过程及成品检验 dedecms.com

工程部 copyright dedecms

不合格产品流到下工序

内容来自dedecms

后续无法生产

内容来自dedecms

未按要求进行检验

dedecms.com

56

内容来自dedecms

客户投诉

dedecms.com

57 copyright dedecms

S7 不合格品管理

工程部

不合格品流出 本文来自织梦

影响产品的使用效果 dedecms.com

不合格品标识不清

copyright dedecms

《不合格品控制程序》 内容来自dedecms

58 dedecms.com

质量成本增加 copyright dedecms

误测 copyright dedecms

《品质计划控制程序》 copyright dedecms

59 内容来自dedecms

S8 仓库管理

织梦好，好织梦

财务部 本文来自织梦

帐实不符

影响生产

copyright dedecms

系统帐目未及时维护 内容来自dedecms

《货物存储管理规定》

内容来自dedecms

60

成品出错货

客户流失

织梦好，好织梦

未按装箱单配货 copyright dedecms

61

S9 顾客财产管理 dedecms.com

财务部

copyright dedecms

帐实不符

客户不满意

未严格按制度执行

《货物存储管理规定》

本文来自织梦

62 copyright dedecms

S10 标识与可追溯性管理 内容来自dedecms

财务部/生产部/工程部

copyright dedecms

标识错不可追溯

dedecms.com

无法追溯检讨

织梦好，好织梦

标识未按规范执行 本文来自织梦

《产品实现生产过程控制程序》
《货物存储管理规定》
《品质计划控制程序》

dedecms.com

63

dedecms.com

S11 设备管理

织梦内容管理系统

工程部 内容来自dedecms

发生安全事故

织梦内容管理系统

影响生产

未按期保养 dedecms.com

《基础设施控制程序》

织梦好，好织梦

64

本文来自织梦

频率发生故障 织梦好，好织梦

65

dedecms.com

S12计量器具管理 织梦好，好织梦

工程部

检测设备超期未校

copyright dedecms

检测结果不准确 copyright dedecms

管理不善造成遗漏校验

《计量器具管理规定》 织梦内容管理系统

66

内容来自dedecms

S13 信息交流 copyright dedecms

总务部

内容来自dedecms

信息传递不正确

影响信息要求的符合性

信息传递通道不明确

梳理信息源及传递要求，更新《信息交流程序》 织梦内容管理系统

67 织梦内容管理系统

信息传递不及时 织梦好，好织梦

68

S14 污染物排放（废气、噪声）管理 copyright dedecms

总务部 copyright dedecms

超标排放

本文来自织梦

违反法律法规要求，被追究法律责任

日常管理未到位

《环境管理运行控制程序》

内容来自dedecms

69

S15 危废管理

总务部 dedecms.com

危废当作一般垃圾处理 dedecms.com

违反法律法规要求，被追究法律责任

dedecms.com

日常管理未到位 copyright dedecms

《环境管理运行控制程序》

内容来自dedecms

70

S16 化学品管理

本文来自织梦

总务部

dedecms.com

泄漏 内容来自dedecms

违反法律法规要求，被追究法律责任 copyright dedecms

日常管理未到位 织梦好，好织梦

《环境管理运行控制程序》
《环境监测与测量程序》 内容来自dedecms

71

火灾 本文来自织梦

72 copyright dedecms

S17 环境监测 copyright dedecms

总务部

copyright dedecms

未按期监测 copyright dedecms

污染物排放超标

日常管理未到位

内容来自dedecms

73

S18 应急准备和响应 本文来自织梦

总务部

copyright dedecms

化学品泄漏

dedecms.com

违反法律法规要求，被追究法律责任 内容来自dedecms

日常管理未到位

《环境管理运行控制程序》
《应急准备与响应程序》

74 内容来自dedecms

火灾

织梦内容管理系统